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开立通华财富机构投资者账户需要完成以下事项:

一、机构投资者需提前阅读以下材料:

《用户服务协议》、《投资人权益须知》、《风险揭示函》、《基金投资者风险测评问卷》

二、机构投资者需填写以下材料:

1、【公章+法人章】《通华财富机构客户基本信息表》

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3、【公章】《机构税收居民身份声明文件》(非金融机构填写,金融机构可不填。什么是非金融机构?

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4、【公章】《控制人税收居民身份声明文件》(消极非金融机构需填写,其他非金融机构可不填。什么是消极非金融机构?

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* 注:以上材料,请用蓝色或黑色的钢笔或水笔正楷填写,字迹端正。

    材料用印结束后,可先行将电子扫描件发送至指定邮箱thcfkf@allinpay.com,并于10个工作日内将原件寄到我司。

三、机构投资者需准备以下材料:

1、【公章】企业营业执照;事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件(均需有最新的年检记录)

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2、【公章】金融资格许可证复印件(非金融机构可不提供)

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3、【公章】预留银行账户证明文件

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4、【公章】法定代表人(或负责人)、授权经办人、受益所有人的有效身份证件正反面复印件

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* 注:以上材料用印结束后,可先行将电子扫描件发送至指定邮箱thcfkf@allinpay.com,并于10个工作日内将原件寄到我司。

四、开户注意事项:

1、投资者投资于本公司代销的基金及资产管理计划产品,需开立交易账户;

2、投资者在开户当天即可认/申购,但若开户无效,当天的交易也同时无效;

3、投资者资料变更申请一经确认,所有交易将以新的客户信息为依据;

4、申请业务的受理并不表示该申请已成功,最终结果以注册登记机构的确认为准。

什么是金融机构?


金融机构包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构。

(1)存款机构指在日常经营活动中吸收存款的机构;

(2)托管机构是指近三个会计年度总收入的20%以上来源于为客户持有金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算;

(3)投资机构是指符合以下条件之一的机构:A.近三个会计年度总收入的50%以上收入来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算;B.近三个会计年度总收入的50%以上收入来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定保险机构或者A项所述投资机构进行管理并作出投资决策的机构,机构成立不满三年的,按机构存续期间计算;C.证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体。

(4)特定的保险机构指开展有现金价值的保险或者年金业务的机构。本办法所称保险机构是指上一公历年度内,保险、再保险和年金合同的收入占总收入比重50%以上的机构,或者在上一公历年度末拥有的保险、再保险和年金合同的资产占总资产比重50%以上的机构。

什么是消极非金融机构?


消极非金融机构是指:

(1)上一公历年度内,股息、利息、租金、特许权使用费(由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外)以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构;

(2)上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构,可依据经审计的财务报表进行确认;

(3)税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家(地区)名单请参见国家税务总局网站(http://www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html)。金融机构税收居民国(地区)的判断主要看其受哪个国家(地区)的管辖。在信托构成金融机构的情况下,主要由受托人的税收居民身份决定该金融机构的税收居民国(地区)。在金融机构(信托除外)不具有税收居民身份的情况下,可将其视为成立地、实际管理地或受管辖地的税收居民。公司、合伙企业、信托、基金均可以构成消极非金融机构。

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